Formulário de Referência
Documento regulatório anual com informações sobre a estrutura, os profissionais, os recursos humanos e computacionais, as regras e os procedimentos da gestora.
Documento em atualização
Compliance
Governança, controles internos e transparência regulatória. Aqui estão, na íntegra, as políticas e os documentos que orientam a atuação da Interlaken Capital.
Conformidade não é um departamento. É a forma como tomamos cada decisão.
A Interlaken Capital foi estruturada para atuar como gestora de recursos de terceiros nos termos da Resolução CVM nº 21/2021, observando também a Resolução CVM nº 50/2021 (PLD-FTP), a Resolução CVM nº 175/2022 (fundos de investimento), a Lei Geral de Proteção de Dados e as boas práticas dos códigos de autorregulação da ANBIMA.
A área de Risco e Compliance é conduzida por um diretor estatutário dedicado, com independência funcional em relação à gestão e reporte direto aos sócios. Ela responde pelo monitoramento de riscos, pelos controles internos, pelos treinamentos e pela revisão periódica de todas as políticas publicadas nesta página.
Informações regulatórias
Dados da gestora.
- Razão social
- Interlaken Capital Gestora de Recursos Ltda.
- CNPJ
- [69.760.199/0001-52]
- Situação na CVM
- Em processo de autorização junto à CVM
- Atividade
- Administrador de carteiras de valores mobiliários — categoria Gestor de Recursos (Resolução CVM nº 21/2021)
- Diretor responsável pela gestão
- [Nome do Diretor de Gestão]
- Diretor de risco e compliance
- [Nome do Diretor de Risco e Compliance]
- Diretor responsável por PLD-FTP
- [Nome do Diretor de Risco e Compliance]
- Sede
- Av. Santos Dumont, 2828, sala 1804 — Aldeota, Fortaleza/CE — CEP 60150-162
- Contato de compliance
- compliance@interlaken.capital
A Interlaken Capital Gestora de Recursos Ltda. encontra-se em processo de autorização junto à Comissão de Valores Mobiliários (CVM) para o exercício da atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, na categoria gestor de recursos, nos termos da Resolução CVM nº 21/2021. Até a concessão do registro, nenhum serviço de gestão de recursos é oferecido por meio deste site.
As informações contidas neste site têm caráter exclusivamente informativo e não constituem oferta, recomendação ou solicitação de compra ou venda de quaisquer ativos financeiros ou cotas de fundos de investimento. A Interlaken Capital não comercializa nem distribui cotas de fundos ou qualquer outro ativo financeiro. Leia o regulamento, a lâmina de informações essenciais e o termo de adesão antes de investir. Rentabilidade obtida no passado não representa garantia de rentabilidade futura. Fundos de investimento não contam com garantia do administrador, do gestor, de qualquer mecanismo de seguro ou do Fundo Garantidor de Créditos — FGC. A rentabilidade divulgada não é líquida de impostos.
Políticas e manuais
Documentos de compliance.
Versões vigentes, disponíveis para download em PDF. Os documentos são revisados ao menos anualmente ou sempre que houver alteração regulatória relevante.
Código de Ética e Conduta
Princípios e padrões de comportamento que orientam sócios, colaboradores e prestadores de serviço no relacionamento com clientes, mercado e reguladores.
Documento em atualizaçãoPolítica de Controles Internos (Compliance)
Regras, procedimentos e controles internos que asseguram o cumprimento da regulamentação, das políticas da gestora e a mitigação de riscos operacionais.
Documento em atualizaçãoPolítica de Gestão de Riscos
Metodologias e limites para monitoramento e mitigação dos riscos de mercado, crédito, contraparte, concentração, liquidez e operacional das carteiras.
Documento em atualizaçãoManual de Gerenciamento de Risco de Liquidez
Critérios, métricas e procedimentos de controle de liquidez dos fundos sob gestão, compatibilizando ativos, prazos de resgate e perfil do passivo.
Documento em atualizaçãoPolítica de Rateio e Divisão de Ordens
Critérios equitativos de grupamento, alocação e rateio de ordens entre as carteiras sob gestão, preservando o tratamento justo a todos os clientes.
Documento em atualizaçãoPolítica de Exercício de Direito de Voto
Princípios e processo decisório para o exercício do direito de voto em assembleias de emissores de ativos que integram as carteiras dos fundos.
Documento em atualizaçãoPolítica de Investimentos Pessoais
Regras para negociação de valores mobiliários por sócios, diretores e colaboradores, prevenindo conflitos de interesse e uso de informação privilegiada.
Documento em atualizaçãoPolítica de Segurança da Informação e Cibersegurança
Diretrizes para proteção, confidencialidade e integridade das informações de clientes e da gestora, incluindo plano de resposta a incidentes cibernéticos.
Documento em atualizaçãoPolítica de Treinamento
Programa de capacitação inicial e contínua dos colaboradores sobre regulação, ética, compliance, PLD-FT e segurança da informação.
Documento em atualizaçãoPolítica de Segregação de Atividades
Segregação física, lógica e funcional entre a gestão de recursos e as demais atividades do grupo, com controles de acesso a informações confidenciais.
Documento em atualizaçãoPolítica ASG
Como fatores ambientais, sociais e de governança são considerados na análise, seleção e acompanhamento dos investimentos.
Documento em atualizaçãoPolítica de PLD-FTP
Prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e da proliferação de armas de destruição em massa, com abordagem baseada em risco e KYC.
Documento em atualização
Canais
Fale com a área de Compliance.
Dúvidas sobre nossas políticas, comunicações de irregularidades ou solicitações relativas a dados pessoais são tratadas com sigilo e independência.
Canal de denúncias
Comunique, de forma confidencial e, se preferir, anônima, qualquer suspeita de violação ao Código de Ética, às políticas internas ou à regulação.
compliance@interlaken.capitalPrivacidade e LGPD
Solicitações de acesso, correção ou eliminação de dados pessoais e dúvidas sobre o tratamento de informações.
compliance@interlaken.capitalAtendimento a cotistas
Informações sobre fundos sob gestão, documentos, assembleias e comunicação de fatos relevantes.
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